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案例一
關(guān)于德陽(yáng)、南充等地非法股權(quán)場(chǎng)外交易的情況介紹
今年6月初，德陽(yáng)、綿陽(yáng)、南充等地陸續(xù)發(fā)現(xiàn)陜西明道啟圣投資管理有限責(zé)任公司德陽(yáng)、南充分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)德陽(yáng)、南充分公司）在當(dāng)?shù)毓_(kāi)代理買(mǎi)賣(mài)陜西恒迪科技股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒迪公司）股權(quán)。上述活動(dòng)經(jīng)群眾舉報(bào)后，引起省、市政府的高度重視。在省政府“快反”工作小組的指揮下，公安、工商和證監(jiān)部門(mén)采取聯(lián)合行動(dòng)，初步控制了事態(tài)。
據(jù)我們掌握的情況看，德陽(yáng)、南充分公司成立于今年上旬，主要從事受托提供商業(yè)服務(wù)活動(dòng)，單位負(fù)責(zé)人肖XX。恒迪公司成立于1993年，注冊(cè)資本3000萬(wàn)元，法人代表雷XX。
從今年4月起，德陽(yáng)、南充分公司以恒迪公司即將在英國(guó)AIM市場(chǎng)上市為幌子，以現(xiàn)金交易的方式公開(kāi)勸誘投資者認(rèn)購(gòu)自然人翟X持有的恒迪公司股權(quán)。為使非法交易披上合法外衣，以逃避監(jiān)管和打擊，德陽(yáng)、南充分公司采取先由恒迪公司股東大會(huì)決議授權(quán)，自然人翟X再行委托的方式大肆從事非法股權(quán)場(chǎng)外轉(zhuǎn)讓交易。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至6月2日，德陽(yáng)地區(qū)有17人購(gòu)買(mǎi)了4.4萬(wàn)股恒迪公司股份，涉及資金18.26萬(wàn)元；綿陽(yáng)地區(qū)173人購(gòu)買(mǎi)了63.7萬(wàn)股，涉及資金226萬(wàn)元；南充地區(qū)投資者購(gòu)買(mǎi)了8.2萬(wàn)股，涉及資金34.4萬(wàn)元，具體人數(shù)不祥。
上述情況被群眾舉報(bào)后，德陽(yáng)、南充等地公安、工商部門(mén)立即展開(kāi)了聯(lián)合檢查，責(zé)令德陽(yáng)、南充分公司停業(yè)整頓，并對(duì)有關(guān)工作人員和部分投資者進(jìn)行了詢(xún)問(wèn)筆錄。德陽(yáng)、南充分公司現(xiàn)已停營(yíng)。
公安、工商和證監(jiān)部門(mén)正對(duì)該起非法股權(quán)場(chǎng)外交易案作進(jìn)一步調(diào)查。
案例二
四川馬沈科技有限公司非法代理
買(mǎi)賣(mài)美國(guó)金世紀(jì)投資股份有限公司股份案
2006年7月初，成都市公安局向我局通報(bào)了四川馬沈科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)馬沈公司）非法代理買(mǎi)賣(mài)美國(guó)金世紀(jì)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金世紀(jì)公司）股份一案。具體案情如下：
從今年年初起，馬沈公司以金世紀(jì)公司將在美國(guó)上市為名，開(kāi)始向社會(huì)上不特定自然人以0.15－0.90美元每股的價(jià)格出售金世紀(jì)公司股份。其出售股份方式有兩種:一是馬沈公司的委托投資人(馬沈公司前身是四川金螞蟻有限公司，以投資者出資認(rèn)養(yǎng)螞蟻，高額回報(bào)為幌子，吸收了不少所謂的“委托投資人”，公安部門(mén)已對(duì)此事立案查處)可以將投資款轉(zhuǎn)換成金世紀(jì)公司的股份；二是自然人直接認(rèn)購(gòu)金世紀(jì)公司股份。到案發(fā)日，馬沈公司已代理買(mǎi)賣(mài)金世紀(jì)公司股份達(dá)4000萬(wàn)元人民幣。目前，涉案當(dāng)事人已被公安機(jī)關(guān)刑拘。
據(jù)公安部門(mén)調(diào)查，金世紀(jì)公司是由馬沈公司的兩個(gè)股東馬泓和沈毅及其家屬出資在美國(guó)注冊(cè)的一家空殼公司，然后金世紀(jì)公司又出資收購(gòu)了馬沈公司，使馬沈公司成為其全資子公司。
經(jīng)向證監(jiān)會(huì)證實(shí)，金世紀(jì)公司并未獲準(zhǔn)在中國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行股票。
本案法律適用：
一、金世紀(jì)公司涉嫌違反《證券法》第十條有關(guān)“未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券”的禁止性規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百八十八條規(guī)定的非法公開(kāi)發(fā)行證券的行為。且由于非法公開(kāi)發(fā)行證券金額巨大，涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票罪。
二、馬沈’公司代理買(mǎi)賣(mài)金世紀(jì)公司股份的行為，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，涉嫌違反《證券法》第一百二十二條有關(guān)“未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”的禁止性規(guī)定，已構(gòu)成《證券法》第一百九十七條規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。且由于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)金額巨大，涉嫌構(gòu)成《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪。
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